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    关于印发《烟台市市属国有独资公司外部董事履职评价及责任追究办法(试行)》《烟台市市属国有独资公司外部董事薪酬管理办法(试行)》的通知

    发布日期:2020-05-29 访问次数:   字号:[ ]


    市管有关企业:

    现将《烟台市市属国有独资公司外部董事履职评价及责任追究办法(试行)》《烟台市市属国有独资公司外部董事薪酬管理办法(试行)》印发给你们,请结合实际认真贯彻执行。

     

     

    中共烟台市委组织部   烟台市人民政府国有资产监督管理委员会          烟台市财政局

     

    2020年5月11日

     

    烟台市市属国有独资公司

    外部董事履职评价及责任追究办法(试行)

     

    第一章  总  则

     

    第一条  为促进市属国有独资公司外部董事依法、规范、尽责履职,根据《中华人民共和国公司法》和烟台市深化市属国有企业改革工作领导小组《烟台市市属国有独资公司外部董事管理办法(试行)》等有关法律法规和规定,制定本办法。

    第二条  本办法适用于市政府授权市级国有资产监督管理部门(以下简称国资监管部门)履行出资人职责的国有独资公司(以下简称公司)的外部董事。

    第三条  本办法所称外部董事,是指由国资监管部门委派到公司中担任董事的非本公司人员,任期内在任职公司不担任董事会相关职务以外的其他职务。外部董事分为专职外部董事和兼职外部董事。

    第四条  外部董事履职评价及责任追究遵循依法合规、客观公正、科学有效、简便易行的原则,由国资监管部门组织实施。

     

    第二章  履职评价

     

    第五条  外部董事履职评价采取年度评价与任期评价相结合的方式进行。年度评价以公历年为周期,任期评价与外部董事任期时限保持一致。任职不足半年的,不参加年度评价和任期评价,但仍应向国资监管部门提交年度述职报告。除存在本办法第十四条规定的情形外,任职不足半年的专职外部董事认定为“称职”等次,并以此作为确定薪酬的依据。

    第六条  对外部董事的履职评价,以岗位职责为基础,以出资人测评为主,按照企业内部测评、出资人测评相结合的方法进行多维度测评。

    (一)企业内部测评。由公司党委班子成员及董事会、经理层成员等对外部董事实施测评。

    (二)出资人测评。由国资监管部门相关人员组成测评小组,对外部董事实施测评。

    第七条  外部董事履职评价以其政治表现合格为首要标准,同时重点评价其职业操守、能力素质、勤勉程度、专业贡献4部分,4部分评价占比分别为10%、15%、30%、45%。其中,职业操守包括职业道德、遵规守法2项指标;能力素质包括战略决策能力、风险控制能力2项指标;勤勉程度包括履职出勤、调查研究、工作作风3项指标;专业贡献包括发言质量、表决意见、其他建议3项指标。具体见《外部董事履职评价要点》(附件1)。

    第八条  外部董事年度评价一般于次年第一季度进行,经过以下程序:

    (一)任职公司董事会负责汇总和整理上年度外部董事履职资料,作为评价的重要依据,提交国资监管部门。外部董事履职资料主要包括:外部董事履职情况汇总说明、外部董事个人年度履职报告(1500字左右)、董事会会议记录和决议、外部董事个人或者联名提交的会议议案以及支持材料、外部董事对议案的书面审核材料。

    (二)国资监管部门组织实施企业内部测评。评价时,任职公司党委班子成员及董事会、经理层成员依据《外部董事履职评价要点》、外部董事履职情况汇总说明以及日常了解掌握的有关情况等,分别进行评价,填写《外部董事履职评价意见表》(附件2)。

    (三)国资监管部门组织实施出资人测评。测评时,国资监管部门测评小组成员,依据《外部董事履职评价要点》、任职公司董事会提交的外部董事履职资料和履职台账、董事会年度工作报告、外部董事述职情况等,分别填写《外部董事履职评价意见表》。

    (四)国资监管部门汇总企业内部测评、出资人测评,研究确定外部董事履职评价结果。

    (五)兼职外部董事重大事项认定。兼职外部董事在协助企业完成重大创新战略决策、指导完成关键技术开发等方面发挥关键性作用,帮助企业争取重要政策、大额扶持资金,或为企业创造明显经济效益的,需经企业提供说明等相关材料,国资监管部门认定。

    第九条  外部董事履职评价得分按百分制计算。外部董事的履职评价得分,依据企业内部测评得分、出资人测评得分,分别按40%、60%折算确定。

    第十条  外部董事任期履职评价一般在所任职公司董事会任期届满前1个月内进行。

    国资监管部门以董事任期(一般为3年)内年度履职评价结果的平均得分为依据,结合日常了解掌握的有关情况,综合确定外部董事任期履职评价结果。

    第十一条  外部董事履职评价结果分为“优秀”、“称职”和“不称职”三个等次。其中,履职评价得分为90(含)分以上的可被评为“优秀”等次,70(含)分以上至90分的为“称职”等次,70分以下的为“不称职”等次。专职外部董事和兼职外部董事“优秀”等次人数均不超过参加履职评价的同类外部董事总人数的30%,超过的人员中得分较低的列入“称职”等次。

    第十二条  外部董事履职评价结果作为其解聘或者续聘的重要依据。其中,专职外部董事的履职评价结果同时作为调整交流、培养使用和薪酬激励的重要依据。

    政治表现评价为不合格的予以解聘。年度评价结果为“优秀”的,继续聘任;年度评价结果为“称职”的,指出问题和不足,限期整改;年度评价结果为“不称职”,经组织认定不能胜任的,予以解聘或者任期结束后不再续聘。任期评价结果为“优秀”和“称职”的,优先聘任;任期评价结果为“不称职”的,不再续聘。

    第十三条  外部董事履职过程中有下列情形之一的,当年度履职评价结果应确定为“不称职”等次:

    (一)外部董事有《公司法》第一百四十八条所列行为的。

    (二)外部董事有《烟台市市属国有独资公司外部董事管理办法(试行)》第十四条所列情形的。

    第十四条  通过监督检查或者其他方式,发现外部董事存在违反法律法规、公司章程和国资监管规定的行为,需要调整年度或者任期履职评价结果的,国资监管部门进行追溯调整。

    第十五条  外部董事对履职评价结果有异议的,应当自收到履职评价结果之日起5个工作日内,以书面形式提出复核申请。国资监管部门应当按规定予以受理。

     

    第三章  责任追究

     

    第十六条  外部董事责任追究坚持依规依纪依法、实事求是,失责必究、追责必严。

    第十七条  外部董事履职中有下列情形之一的,应当追究责任:

    (一)董事会及其授权的专门委员会决议违反法律法规、国有资产监督管理制度、公司章程和企业内部管理规定,出现重大决策失误,造成国有资产损失或者其他严重不良后果,本人表决时投赞成票或者未表明异议投弃权票的

    (二)在董事会及其授权的专门委员会决策中不担当、不作为,消极行使表决权,无充分理由多次投反对票或者弃权票的。

    (三)外部董事履职过程中,发现企业重大损失、重大经营危机等涉及企业资产安全事项,故意隐瞒不报或者不如实报告的。

    (四)外部董事履职过程中,擅自披露企业商业秘密,利用职权收受贿赂、侵占企业财产,利用职务便利为本人或者他人谋取不正当利益,以及其它违反忠实义务的。

    (五)违反规定接受任职公司的馈赠以及报酬、津贴和福利待遇的。

    (六)其他应当追究责任的情形。

    对外部董事的责任追究方式,按照《烟台市市属企业违规经营投资责任追究实施办法(试行)》等有关规定执行。

    通过监督检查或者其他方式,发现外部董事在以前任期内存在应当追究责任的情况,进行责任追溯。

    第十八条  鼓励外部董事在推动国企改革中担当作为。外部董事对董事会及其授权的专门委员会的违规决策,在表决时投赞成票或者未表明异议投弃权票,但不属于有令不行、有禁不止、不当谋利、主观故意等,且在决策过程中尽职尽责或者事后采取有力措施挽回、减少损失,消除、减轻不良影响的,可以根据有关规定和程序,予以从轻、减轻或者免除处理。

    第十九条  国资监管部门组成调查组,对外部董事责任追究事项进行调查核实,查明事项发生的原因、损失及影响,提出责任追究处理意见或者作出处理决定。

    第二十条  外部董事对处理决定有异议的,应当在处理决定送达外部董事本人之日起30个工作日内,以书面形式提出复查申请。国资监管部门应当按规定予以受理。在复查期间,不停止原处理决定的执行。

    第二十一条  外部董事责任追究,法律法规、党规党纪已规定的,从其规定。

     

    第四章  附  则

     

    第二十二条  公司应当建立健全外部董事履职台账和履职档案管理制度,规范董事会会议记录,明确具体负责的部门,为外部董事履职评价提供支持和保障。有条件的企业应当对董事会会议进行全程录制并保留音像资料。

    第二十三条  市属国有全资公司、国有资本控股公司参照执行。

    第二十四条  本办法由国资监管部门负责解释。

    第二十五条  本办法自印发之日起实施,有效期3年。

    附件1.doc

    附件2.doc

     

    烟台市市属国有独资公司

    外部董事薪酬管理办法(试行)

     

    第一条 为进一步规范市属国有独资公司外部董事薪酬管理,健全完善法人治理结构,根据有关法律法规和《烟台市市属国有独资公司外部董事管理办法(试行)》(烟企改办〔2020〕2号),制定本办法。

    第二条 本办法所称外部董事,是指由市级国有资产监督管理部门(以下简称国资监管部门)选派,担任国有独资公司董事的人员。包括专职外部董事和兼职外部董事。

    第三条 专职外部董事薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和任期激励收入构成。

    基本薪酬是指专职外部董事的年度基本收入。基本薪酬按照全部委派外部董事企业(以下简称派驻企业)上年度在岗职工平均工资的1.6确定。派驻企业上年度在岗职工平均工资以市人力资源社会保障部门核定的标准计算。

    绩效薪酬是指与专职外部董事年度履职评价结果相联系的收入。绩效薪酬派驻企业主要负责人平均绩效年薪为基数,结合年度履职评价结果确定。具体为:

    专职外部董事绩效薪酬=派驻企业主要负责人平均绩效年薪×年度履职评价系数

    年度履职评价结果为“优秀”的,年度履职评价系数为0.5;年度履职评价结果为“称职”的,年度履职评价系数为0.3;年度履职评价结果为“不称职”的,不得领取绩效薪酬。

    任期激励收入是指与专职外部董事任期履职评价结果相联系的收入。任期激励收入根据任期履职评价结果,在不超过专职外部董事任期内年薪总水平的30%以内确定。具体为:

    专职外部董事任期激励收入=专职外部董事任期内年度薪酬总额×30%×任期履职评价系数

    任期履职评价结果为“优秀”的,任期履职评价系数为1;任期履职评价结果为“称职”的,任期履职评价系数为0.8;任期履职评价结果为“不称职”的,不得领取任期激励收入。

    第四条 专职外部董事基本薪酬由国资监管部门每年核定一次,按月支付,当年基本薪酬核定前暂按上年度标准预发,核定后按照当年基本薪酬标准进行调整,多退少补。

    绩效薪酬按照先考核后兑现原则,在年度考核结束后一次性兑现。

    第五条 专职外部董事任期激励收入实行延期支付办法,在任期履职评价结束后,按55的比例在下一任期前两个年度兑现。

    第六条 兼职外部董事薪酬由年度基本报酬、一次性特殊贡献奖励和会议津贴构成。

    年度基本报酬由国资监管部门根据兼职外部董事任职企业户数、行业特点、主营业务范围、经营规模等因素确定,最高不超过8万元。

    年度基本报酬在年度考核结束后一次性兑现,年度履职评价结果为不称职的,不得领取年度基本报酬。

    一次性特殊贡献奖励根据年度履职评价结果予以确定,年最高不超过10万元。

    会议津贴根据兼职外部董事参加董事会会议情况确定。每参加一次董事会会议,给予2000元会议津贴,每年累计不超过2万元。

    第七条 外部董事薪酬从市级国有资本经营预算中列支,由国资监管部门委托市级国有资本投资、运营公司(以下简称委托单位)负责发放。

    第八条 专职外部董事按照国家、省、市有关规定参加基本养老保险、基本医疗保险等基本社会保险,由委托单位负责办理。

    第九条 委托单位为专职外部董事缴存住房公积金比例最高不得超过12%,缴存基数不得高于市统计部门公布的上年度职工月平均工资的3倍。

    第十条 专职外部董事公务用车和通信实行货币化补贴,由委托单位按照本企业负责人副职标准发放,相关费用从国有资本经营预算中列支。委托单位和派驻企业不提供公务用车,不报销通信费用。

    第十一条 专职外部董事由派驻企业提供必要的办公条件。履职期间发生的业务支出,由派驻企业按照有关规定和程序据实报销。

    第十二条 外部董事薪酬及货币化补贴均为税前收入,委托单位应当依法代扣代缴个人所得税。

    第十三条 除按规定发放的报酬和履职待遇外,外部董事不得在任职公司及其下属企业领取任何形式的其他收入或福利。

    第十四条 任期内出现重大工作失误的,根据外部董事承担的责任,追索扣回部分或全部已发放的年度基本报酬、绩效年薪和任期激励收入。

    第十五条 本办法自印发之日起实施,有效期3年。

     





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